青島會議紀要

篇一：青島市市南區xx工程建項目施工會議紀要

會議記要

篇二：青島分行核心會議紀要20110905

(第三十四期)

南洋商業銀行(中國)有限公司青島分行2011年09月07日

時間：2011年09月05日(上午8:30-9:40)

地點：分行二層會議室

主持：張少雄

出席：馬勇、姚立

列席：陶偉、別清森、王健、由志欣、鞠曉璐

缺席：周彤休假)

記錄：姚立

議題一、研討分行案防工作相關事宜

根據監管機構及總行的要求，結合分行的實際情況，會議就分行今年案防工作進行瞭深入討論，對可能存在的內控薄弱環節或風險隱患進行瞭分析。經過討論分析，分行在日常自查中發現在重要空白憑證、保管品的使用管理制度上，存在一些可操作性不夠明確，責任界限不夠清晰，檢查監督可能存在盲區的問題，尤其是借記卡的領用、管理、監控方面，由於上門見證批量開卡環節較多，從開卡到最終交給客戶的時間較長，需要引起高度的重視。

會議對分行下一階段的案防工作作瞭進一步安排：一是要加強對操作環節易發案件關鍵點的檢查監控。根據現在銀行業發案的特點，案件常常集中在操作環節，如重要空白憑證、有價證券、現金出納、客戶印鑒以及重要保管品等的使用和管理。分行應該在總行規章制度的基礎

上，結合實際工作流程，制定青島分行《重要空白憑證管理實施細則》，特別要註意不同部門、不同制度及不同產品之間的無縫銜接。並於下周分行核心小組會議討論；二是強化各項規章制度的執行力。部門負責人必須盡心盡責，不僅要加強教育，更要促其養成良好的遵章守規的職業習慣；三是分行合規人員必須嚴格履行職責。按照分行管理層的要求認真做好檢查監督工作，重點是檢查監督到位、到點，要不斷調整檢查監督的時間、場合及方式方法，避免規律性。